在2008年之后，新自由主義意識(shí)形態(tài)經(jīng)歷了持續(xù)的全球性祛魅過(guò)程，美西方基于新自由主義意識(shí)形態(tài)的軟實(shí)力也在不斷收縮，靠講故事就能讓對(duì)手自我瓦解的美好時(shí)代過(guò)去了。正因如此，美國(guó)在實(shí)現(xiàn)和強(qiáng)化其國(guó)際權(quán)勢(shì)時(shí)，越來(lái)越多地依靠在國(guó)際分工中所形成的不對(duì)稱相互依賴，具體方式就是制裁與經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)。

在制裁與經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)中，科技制裁與網(wǎng)絡(luò)制裁在近年來(lái)扮演了越來(lái)越重要的角色，也成為中美之間博弈的最重要部分。中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院副院長(zhǎng)翟東升老師在其新書(shū)《制裁與經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)》第七章第三節(jié)中，就美國(guó)近年來(lái)針對(duì)全球的科技制裁與網(wǎng)絡(luò)制裁進(jìn)行了詳細(xì)論述和回顧，總括性地描述了美國(guó)在相關(guān)政策上的特點(diǎn)與缺憾，以及各國(guó)針對(duì)美國(guó)政策變化的反應(yīng)。

【文/ 翟東升】

科技制裁與科技競(jìng)賽

在冷戰(zhàn)結(jié)束后的全球化進(jìn)程中，科技全球化對(duì)人類生活品質(zhì)的提升起到了關(guān)鍵作用。這一現(xiàn)象背后的驅(qū)動(dòng)力在于科技的迅速變革及跨境流動(dòng)，使得世界各國(guó)，無(wú)論發(fā)展水平如何，都能從科技全球化中獲益。科技流動(dòng)已成為全球化時(shí)代連接各國(guó)和人民的重要紐帶，與貨物、服務(wù)、人員、資本和知識(shí)的跨境流動(dòng)相互交織。

科技全球化的核心特征在于研發(fā)資源的全球配置、成本的分?jǐn)?、活?dòng)的全球管理以及成果的共享?？鐕?guó)企業(yè)引領(lǐng)了“全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”（Global Innovation Networks）的崛起，這種網(wǎng)絡(luò)利用各地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的階段分配。這不僅促進(jìn)了各國(guó)間的科技交流與合作，也使得相互依賴程度加深。然而，這也為控制全球科技版圖關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的國(guó)家提供了機(jī)會(huì)來(lái)將這種相互依賴用作武器，從而推動(dòng)科技層面的逆全球化。

近年來(lái)，中國(guó)對(duì)美西方關(guān)鍵技術(shù)的依賴，讓后者看到了通過(guò)推動(dòng)科技脫鉤來(lái)遏制中國(guó)發(fā)展的可能性。在這樣的背景下，科技制裁與貿(mào)易制裁、金融制裁一道，構(gòu)成了21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)制裁的“三駕馬車”。

近年來(lái)中國(guó)在制造業(yè)方面的日漸強(qiáng)大，被視為對(duì)長(zhǎng)期占據(jù)全球科技領(lǐng)先地位的美國(guó)的威脅。一系列事件，包括中興通訊因向伊朗出售美國(guó)技術(shù)而被制裁、美國(guó)對(duì)中國(guó)涉嫌“竊取”美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的指控，以及美國(guó)對(duì)華為在5G技術(shù)領(lǐng)域的擔(dān)憂，最終導(dǎo)致了中美之間的科技沖突。美國(guó)開(kāi)始采取行動(dòng)來(lái)阻止中國(guó)獲取其技術(shù)，而中國(guó)也啟動(dòng)了供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈的“去美國(guó)化”計(jì)劃。目前正在上演的美國(guó)對(duì)華科技制裁具有四個(gè)特點(diǎn)。

其一，美國(guó)對(duì)中國(guó)的科技污名化是中美科技戰(zhàn)的前奏。美國(guó)國(guó)會(huì)妄稱“中國(guó)政府參與并鼓勵(lì)那些積極破壞自由開(kāi)放的國(guó)際市場(chǎng)的行為，比如竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓和財(cái)政補(bǔ)貼，目的是實(shí)現(xiàn)成為制造和技術(shù)超級(jí)大國(guó)的既定目標(biāo)”。

2014年，奧巴馬政府以經(jīng)濟(jì)間諜罪起訴五名所謂的“中國(guó)軍方黑客”，指控他們?nèi)肭置绹?guó)主要鋼鐵公司和其他商業(yè)公司的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。2015年，奧巴馬政府再次指責(zé)中國(guó)政府“通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)竊取美國(guó)科技和商業(yè)機(jī)密”，并威脅凍結(jié)“從事破壞性攻擊或商業(yè)間諜活動(dòng)”的中國(guó)個(gè)人和實(shí)體的金融和資產(chǎn)，禁止與其進(jìn)行商業(yè)交易。最終，中美兩國(guó)在2015年9月簽署了一份網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)議，承諾不會(huì)為了商業(yè)利益而進(jìn)行或故意支持網(wǎng)絡(luò)盜竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括商業(yè)機(jī)密或其他機(jī)密商業(yè)信息。這一糾紛暫時(shí)告一段落。

然而，特朗普上臺(tái)后，對(duì)中國(guó)的科技污名化和打壓愈演愈烈。2020年8月，特朗普簽署行政令，禁止任何人與騰訊和字節(jié)跳動(dòng)進(jìn)行與微信和抖音有關(guān)的交易。美方稱微信和抖音大量收集美國(guó)個(gè)人和專屬信息，服務(wù)于中國(guó)的“虛假宣傳活動(dòng)”。

在拜登上臺(tái)前兩個(gè)星期，特朗普通過(guò)行政令對(duì)包括微信支付和支付寶在內(nèi)的8款中國(guó)App施加制裁，指責(zé)它們?cè)试S中國(guó)政府追蹤美國(guó)聯(lián)邦雇員和承包商的位置，并建立個(gè)人信息檔案，“侵犯”美國(guó)公民的隱私。

其二，美國(guó)對(duì)中國(guó)的科技打壓重點(diǎn)針對(duì)中國(guó)的高科技企業(yè)和軍民兩用技術(shù)。芯片、半導(dǎo)體和集成電路產(chǎn)業(yè)是現(xiàn)代技術(shù)的核心，對(duì)智能手機(jī)、電視機(jī)、數(shù)碼相機(jī)、LED燈泡、自動(dòng)取款機(jī)、醫(yī)療設(shè)備和汽車等產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要。

同時(shí)，芯片技術(shù)也被視為解鎖未來(lái)技術(shù)的關(guān)鍵，這使得全球力量的平衡可能取決于今天正在開(kāi)發(fā)的超薄和精密半導(dǎo)體芯片。針對(duì)中國(guó)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)的短板和不足，美國(guó)采取了一系列制裁措施。2020年9月，美國(guó)商務(wù)部宣布對(duì)中國(guó)最大的芯片制造商中芯國(guó)際實(shí)施出口限制。2022年10月，美國(guó)商務(wù)部進(jìn)一步實(shí)施了對(duì)華芯片制裁的一攬子計(jì)劃，重點(diǎn)打擊中國(guó)實(shí)現(xiàn)芯片、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)本地化的能力。

美方不斷收緊對(duì)華出口光刻機(jī)標(biāo)準(zhǔn)

這些制裁措施包括禁止美國(guó)公司在沒(méi)有許可證的情況下，向中國(guó)客戶運(yùn)送某些先進(jìn)芯片設(shè)備，以及限制美國(guó)制造的電子零部件或可用于生產(chǎn)中國(guó)自己的芯片制造工具和設(shè)備的物品的運(yùn)輸。

此外，美國(guó)還收緊了所謂的“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”（Foreign Direct Product Rule），以限制中國(guó)獲得或制造用于超級(jí)計(jì)算機(jī)和人工智能的尖端芯片的能力。禁止任何美國(guó)或非美國(guó)公司向目標(biāo)中國(guó)實(shí)體提供其供應(yīng)鏈包含美國(guó)技術(shù)的硬件或軟件，這項(xiàng)制裁措施適用于全球芯片廠商，不僅包括美國(guó)的英偉達(dá)（NVIDIA）、超威半導(dǎo)體公司（AMD）和泛林集團(tuán)（Lam Research）等，還包括荷蘭半導(dǎo)體設(shè)備制造商阿斯麥（ASML）和中國(guó)臺(tái)灣代工企業(yè)臺(tái)積電。

在東亞地區(qū)，美國(guó)聯(lián)合日本、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣組成“芯片四方聯(lián)盟”（Chip 4），表面上是提供一個(gè)討論有關(guān)供應(yīng)鏈安全和韌性、科技和生產(chǎn)力發(fā)展、研發(fā)和補(bǔ)貼的政策論壇，實(shí)則是協(xié)調(diào)對(duì)華先進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)出口管制和投資審查的政策立場(chǎng)的“小集團(tuán)”。

除了在芯片、半導(dǎo)體領(lǐng)域展現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)霸權(quán)”，美國(guó)對(duì)華科技制裁還涉及飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)和航空市場(chǎng)。2021年2月，在美方的支持下，烏克蘭宣布對(duì)試圖收購(gòu)烏克蘭航空發(fā)動(dòng)機(jī)生產(chǎn)企業(yè)馬達(dá)西奇（Motor Sich）的中國(guó)企業(yè)天驕航空等實(shí)施制裁，制裁措施包括凍結(jié)資產(chǎn)、限制貿(mào)易往來(lái)等。